Нижегородский государственный университет им. Н.И. Лобачевского
    Высший колледж управления и предпринимательства
    Кафедра юриспруденции
    К О Н Т Р О Л Ь Н А Я Р А Б О Т А .
    по дисциплине: РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
    тема: Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
    
    Руководитель работы:
    
    
    
    НИЖНИЙ НОВГОРОД
    2002
    С О Д Е Р Ж А Н И Е :
    В в е д е н и е. 1.Ценные бумаги. Виды ценных бумаг. 5 2.Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 6 3.Дилерская деятельность. 7 4.Деятельность по управлению ценными бумагами. 7 5.Деятельность по определению взаимных обязательств
    (клиринг). 8 6.Депозитарная деятельность. 8 7.Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. 9 8.Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. 12 9.Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке
    ценных бумаг. 13 10.Список используемой литературы. 14
    В в е д е н и е.
    Рыночная экономика немыслима без существования такого ее сектора, как рынок ценных бумаг. И он в России зародился и развивается. Хотя первый период его становления многие из россиян вспоминают с нервным содроганием. Именно в ту пору как грибы после теплого дождя стали появляться всевозможные, по типу печально известного МММ, финансовые компании. Агрессивно-наступательная реклама во всех средствах массовой информации, обещавшая людям невиданные доходы, сделала свое дело. Народ не устоял. Деньги в руки мошенников потекли рекой. Поднакопив капитал, строители "финансовых пирамид" в большинстве своем благополучно исчезли, в том числе и из поля зрения правоохранительных органов.
    Почему такое было возможно? Среди многих причин главная - не существовало правовой базы. Отсутствовали законы, которые бы регулировали фондовый рынок. И вот только теперь они начали появляться.
    Первый из них увидел свет в декабре 1996 года, - Это Закон об акционерных обществах. Вторым стал Закон "О рынке ценных бумаг". Этот правовой акт становиться своеобразным стержнем, который определяет стратегию развития фондового рынка. С вступлением его в силу появилось четкое разграничение полномочий всех органов власти, которые до этого времени так или иначе контролировали данный рынок. А их было около десятка. Это Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Центробанк, Минфин, Госкомимущество, Российский фонд федерального имущества и другие. Теперь каждому из них отводится свое место. Главенствующее положение занимает Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. Она контролирует деятельность профессиональных участников фондового рынка, сюда поступать информация по эмитентам. Заметим, что статус комиссии довольно высок и возглавляет ее руководитель в ранге федерального министра.
    Разработчики правового акта самое пристальное внимание уделили трем главным направлениям, которые лежат в его основе: эмиссионные ценные бумаги, профессиональные участники и регулирование фондового рынка. ............